انتخاب ETF درست

یک صندوق معامله شده با مبادله کوچک و متنوع و متنوع ، که شرکت های تجاری را با تخفیف با ارزش ذاتی خود خریداری می کند ، فقط در صورت آشکار بودن یک کاتالیزور آینده ، خریداری می کند.

این ETF با ETF های سنتی متفاوت است

ETF سنتی به عموم مردم می گوید که هر روز دارایی را در اختیار دارد. این ETF نخواهد بود. این ممکن است خطرات اضافی برای سرمایه گذاری شما ایجاد کند. به عنوان مثال: (i) ممکن است برای تجارت سهام این ETF پول بیشتری بپردازید. این ETF اطلاعات کمتری را به معامله گران ارائه می دهد ، که در صورت داشتن اطلاعات کمتری تمایل به پرداخت هزینه های بیشتری برای معاملات دارند.(ب) قیمتی که برای خرید سهام ETF در یک مبادله پرداخت می کنید ممکن است با ارزش سبد ETF مطابقت نداشته باشد. وقتی سهام را می فروشید ، همین مسئله نیز صادق است. این اختلاف قیمت ممکن است برای این ETF در مقایسه با سایر ETF ها بیشتر باشد زیرا اطلاعات کمتری را برای معامله گران فراهم می کند.(iii) این خطرات اضافی ممکن است در شرایط بد یا نامشخص بازار حتی بیشتر باشد.(IV) ETF هر روز در وب سایت خود یک نمونه کارها پروکسی ("Proxy Portfolio") که برای کمک به تجارت در سهام ETF طراحی شده است ، منتشر می کند. در حالی که نمونه کارها پروکسی شامل برخی از دارایی های ETF است ، این نمونه کارها واقعی ETF نیست.(v) تفاوت بین این ETF و سایر ETF نیز ممکن است مزایایی داشته باشد. با نگه داشتن اطلاعات خاص در مورد راز ETF ، این ETF ممکن است با ریسک کمتری روبرو شود که سایر معامله گران بتوانند استراتژی های سرمایه گذاری خود را پیش بینی یا کپی کنند. این ممکن است عملکرد ETF را بهبود بخشد. اگر سایر معامله گران بتوانند استراتژی های سرمایه گذاری ETF را کپی یا پیش بینی کنند ، این ممکن است به عملکرد ETF آسیب برساند. برای کسب اطلاعات بیشتر در مورد ویژگی ها و خطرات منحصر به فرد این ETF ، لطفاً به دفترچه صندوق و/یا بیانیه اطلاعات اضافی مراجعه کنید.

برای تعاریف ترم ، لطفاً به واژه نامه موجود در پاورقی دسترسی پیدا کنید.

برای کسب اطلاعات بیشتر در مورد ویژگی ها و خطرات منحصر به فرد ETF ، به واژه نامه موجود در پاورقی مراجعه کنید.

اصول اولیه

کل هزینه های عملیاتی صندوق سالانه. برای اطلاعات کامل در مورد هزینه ها ، دفترچه راهنما را مشاهده کنید.

داده های بودجه

کارایی

میانگین بازده کل سالانه

میانگین بازده کل سالانه

داده های عملکرد نشان داده شده عملکرد گذشته را نشان می دهد و نتایج آینده را پیش بینی یا تضمین نمی کند. بازده سرمایه گذاری و ارزش اصلی در نوسان خواهد بود به طوری که سهام بازخرید شده ممکن است بیش از هزینه اصلی آنها ارزش داشته باشد. عملکرد فعلی ممکن است بالاتر یا پایین تر از عملکرد نشان داده شده باشد. کل بازده برای یک دوره کمتر از یک سال تجمعی است. بازده فرض سرمایه گذاری مجدد سود سهام و سود سرمایه است. بازده قیمت بازار براساس قیمت بسته شدن بازار است.

سهام ETF ها بر خلاف ارزش خالص دارایی با قیمت بازار خریداری و فروخته می شوند. در نتیجه ، یک سرمایه گذار ممکن است هنگام خرید بیش از ارزش دارایی خالص بپردازد و در هنگام فروش کمتر از ارزش دارایی خالص دریافت کند. علاوه بر این ، کمیسیون های کارگزاری بازده را کاهش می دهد. سهام صندوق به طور جداگانه به طور مستقیم با صندوق قابل بازخرید نیست ، اما ممکن است بلوک سهام از صندوق بدست آید و توسط برخی از سرمایه گذاران نهادی در واحدهای ایجاد ، بازخرید به صندوق را به دست آورد.

قیمت گذاری

قیمت گذاری روزانه - قیمت بازار

قیمت گذاری روزانه - NAV

تاریخچه قیمت گذاری

گسترش پیشنهاد متوسط پیشنهاد

حق بیمه/تخفیف

سهام ETF ها بر خلاف ارزش خالص دارایی با قیمت بازار خریداری و فروخته می شوند. در نتیجه ، یک سرمایه گذار ممکن است هنگام خرید بیش از ارزش دارایی خالص بپردازد و در هنگام فروش کمتر از ارزش دارایی خالص دریافت کند. علاوه بر این ، کمیسیون های کارگزاری بازده را کاهش می دهد. سهام صندوق به طور جداگانه به طور مستقیم با صندوق قابل بازخرید نیست ، اما ممکن است بلوک سهام از صندوق بدست آید و توسط برخی از سرمایه گذاران نهادی در واحدهای ایجاد ، بازخرید به صندوق را به دست آورد. اطلاعات حق بیمه/تخفیف ارائه شده در اینجا نشان دهنده عملکرد گذشته است ، که هیچ تضمینی برای نتایج آینده نیست.

سبد پروکسی

توزیع

تاریخ توزیع

مشخصات

آمار نمونه کارها

این داده ها مربوط به نمونه کارها و اوراق بهادار اساسی است که در نمونه کارها برگزار می شود. نباید به عنوان معیار عملکرد برای خود صندوق تفسیر شود.

تخصیص بخش

تمام خصوصیات به عنوان درصدی از کل دارایی های خالص صندوق. منابع و رتبه بندی ها در معرض تغییر هستند. به دلیل گرد شدن ، کل ممکن است تا 100 ٪ اضافه نشود.

موقعیت های برتر نمونه کارها

منابع در معرض تغییر هستند و ممکن است نماینده سرمایه گذاری های فعلی یا آینده صندوق نباشد. منابع ذکر شده فقط شامل سرمایه گذاری های بلند مدت صندوق است و ممکن است هرگونه سرمایه گذاری موقت نقدی و محصولات شاخص سهام را حذف کند. منابع ذکر شده توصیه هایی برای خرید یا فروش نیستند.

ادبیات

• ادبیات
• دفترچه ها و گزارش ها

این صندوق را در یک نمونه کارها مدل مشاهده کنید

مقالات مرتبط

یک صندوق مبدل مبادله (ETF) یک نمونه کارها از اوراق بهادار است که در یک مبادله ذکر شده است و می تواند در طول روز معاملاتی با قیمت های تعیین شده توسط عرضه و تقاضای بازار خریداری و فروخته شود.

جردن فریس از نوین توضیح می دهد که چگونه سرمایه گذاری ESG طی سالها تکامل یافته است ، تصورات غلط متداول در مورد این رویکرد را بررسی می کند ، و برخی از تمایزات و مزایای کلیدی ESG ETF Nuveen را برجسته می کند.

ETF های نیمه شفاف فعال Nuveen یک وسیله نقلیه اضافی را برای دسترسی به قابلیت های سهام شرکت-ضمن حفظ مزایای بالقوه ساختار سنتی ETF-به سرمایه گذاران ارائه می دهد.

اطلاعات مهم در مورد خطر

سرمایه گذاری شامل ریسک است. از دست دادن اصلی امکان پذیر است. هیچ تضمینی برای دستیابی به اهداف سرمایه گذاری صندوق وجود ندارد. سرمایه گذاری در شرکت های کوچکتر نسبت به شرکتهای بزرگتر مشمول نوسانات بیشتری است. غیر U. Sسرمایه گذاری شامل خطراتی از قبیل نوسان ارزی ، بی ثباتی سیاسی و اقتصادی ، عدم نقدینگی و استانداردهای مختلف قانونی و حسابداری است. این خطرات در بازارهای نوظهور بزرگ شده است. این و سایر ملاحظات ریسک ، مانند مشتقات و خطرات رشد سهام ، در دفترچه صندوق شرح داده شده است.

شاخص Russell 2000 عملکرد 2000 شرکت کوچک در راسل 3000 را ردیابی می کند.

سرمایه گذاری مستقیم در یک فهرست امکان پذیر نیست.

صندوق های معامله شده مبادله (ETFS) ممکن است به عنوان یک شرکت سرمایه گذاری باز یا صندوق متقابل به بازار عرضه یا تبلیغ نشود.

حق بیمه/تخفیف ریسک - هزینه های صندوق برای تجارت در NYSE ARCA ، Inc. ("NYSE ARCA") ذکر شده است و در بازار ثانویه با قیمت های بازار که ممکن است با جدیدترین NAV آنها متفاوت باشد ، خریداری و فروخته می شوند. ارزش بازار سهام صندوق ، در برخی موارد از نظر مادی ، در پاسخ به تغییر در NAV صندوق ، ارزش داخلی دارایی صندوق و عرضه و تقاضای نسبی سهام صندوق در بورس ، نوسان خواهد کرد. اگرچه این نمونه کارها پروکسی در نظر گرفته شده است تا اطلاعات کافی را برای سرمایه گذاران فراهم کند تا یک مکانیزم داوری مؤثر که قیمت بازار صندوق را در NAV صندوق یا نزدیک به NAV نگه دارد ، وجود داشته باشد ، ریسک وجود دارد (که ممکن است در دوره های اختلال در بازار افزایش یابد یانوسانات) که قیمت بازار برای سهام صندوق از NAV صندوق بسیار متفاوت خواهد بود. این خطر ممکن است برای صندوق بیشتر از ETF های سنتی باشد که به طور روزانه دارایی های کامل نمونه کارها را فاش می کنند زیرا انتشار نمونه کارها پروکسی همان سطح شفافیت را با انتشار نمونه کارها کامل توسط یک ETF فعال کاملاً شفاف فراهم نمی کند. بشراین می تواند باعث شود که سهام صندوق دارای پیشنهادات گسترده تر/سؤال و حق بیمه/تخفیف بزرگتر از ETF های کاملاً شفاف با استفاده از استراتژی های سرمایه گذاری مشابه باشد. اختلال در خلاقیت ها و بازخریدها ، وجود نوسانات شدید بازار یا عدم وجود بازار معاملات فعال برای سهام ممکن است منجر به معاملات سهام با حق بیمه قابل توجه یا تخفیف به NAV و/یا در کاهش نقدینگی سرمایه گذاری شما شود. در چنین دوره هایی ، ممکن است نتوانید سهام خود را بفروشید یا در صورت فروش سهام خود ممکن است ضررهای قابل توجهی داشته باشید. روشهای مختلفی وجود دارد که با استفاده از آن سرمایه گذاران می توانند سهام و انواع مختلفی از سفارشات را که ممکن است قرار دهند خریداری و بفروشند. سرمایه گذاران قبل از خرید یا فروش سهام صندوق باید با واسطه مالی خود مشورت کنند. اگر سهامدار سهام را در زمانی خریداری کند که قیمت بازار با حق بیمه NAV باشد یا سهام را در زمانی که قیمت بازار با تخفیف NAV است ، بفروشد ، سهامدار ممکن است ضرر و زیان را متحمل شود.

ریسک غلظت شرکت کننده مجاز-فقط برخی از سرمایه گذاران نهادی (به طور معمول سازندگان بازار یا سایر دلالان کارگزار) ("شرکت کنندگان مجاز") ممکن است مستقیماً با صندوق در ایجاد یا معاملات بازخرید شرکت کنند. این صندوق دارای تعداد محدودی از موسسات است که به عنوان شرکت کنندگان مجاز عمل می کنند ، که هیچکدام از آنها موظف به انجام معاملات ایجاد یا بازپرداخت نیستند. تا آنجا که این موسسات از تجارت خارج می شوند یا قادر به پردازش سفارشات ایجاد و/یا رستگاری با توجه به صندوق نیستند و هیچ یک از شرکت کنندگان مجاز دیگر قادر به قدم زدن برای ایجاد یا بازخرید واحدهای ایجاد نیست ، سهام صندوق ممکن است با تخفیف تجارت کندNAV و احتمالاً با توقف معاملات و/یا حذف. ساختار جدید این صندوق ممکن است بر تعداد نهادهایی که مایل به عمل به عنوان شرکت کنندگان مجاز هستند تأثیر بگذارد ، و این خطر ممکن است در مواقع استرس بازار تشدید شود.

شیوه های معاملات درنده ریسک - اگرچه این صندوق به دنبال بهره گیری از مخفی نگه داشتن اطلاعات دارایی های پرتفوی خود است ، شرکت کنندگان در بازار ممکن است سعی کنند از نمونه کارها پروکسی و افشای نمونه کارها پروکسی مرتبط برای شناسایی منابع و استراتژی تجارت استفاده کنند. در صورت موفقیت ، این می تواند منجر به شرکت کنندگان در بازار شود که در شیوه های معاملاتی درنده شرکت کنند که می تواند به صندوق و سهامداران آن آسیب برساند. نمونه کارها پروکسی و افشای پرتفوی پروکسی مربوطه به منظور کاهش این خطر که شرکت کنندگان در بازار بتوانند "مهندس معکوس" نمونه کارها و استراتژی سرمایه گذاری صندوق را دارند ، طراحی شده اند ، اما ممکن است در این زمینه موفق نباشند.

مسائل مربوط به معاملات ریسک - بازرگانی در سهام صندوق در NYSE ARCA ممکن است در شرایط خاصی متوقف شود. اگر 10 ٪ یا بیشتر از نمونه کارها واقعی صندوق به راحتی نقل قول های موجود در بازار را نداشته باشد ، صندوق به سرعت درخواست می کند که NYSE ARCA معاملات را در سهام صندوق متوقف کند. چنین توقف معاملات ممکن است در مقایسه با سایر ETF ها به دلیل عدم شفافیت ، تأثیر بیشتری در صندوق داشته باشد. اگر تجارت امنیتی که در نمونه کارها واقعی صندوق در آن متوقف شده است متوقف شده باشد یا در غیر این صورت نقل قول های بازار را به راحتی در دسترس قرار ندهد و فرعی معتقد است که فقدان چنین نقل قول های موجود در بازار ممکن است بر قابلیت اطمینان از نمونه کارها به عنوان یک آربیتراژ تأثیر بگذارد. وسیله نقلیه یا در غیر این صورت تعیین می کند که به نفع صندوق است ، مشاور فرعی به سرعت در وب سایت صندوق فاش می کند که هویت و وزن چنین امنیتی تا زمانی که تجارت این امنیت متوقف شده باشد یا در غیر این صورت نقل قول های بازار را به راحتی در دسترس قرار نمی دهد. و در نمونه کارها واقعی باقی مانده است. هیچ اطمینان وجود ندارد که الزامات NYSE ARCA لازم برای حفظ لیست صندوق همچنان برآورده شود. از آنجا که صندوق بر اساس یک نمونه کارها پروکسی منتشر شده معامله می شود ، ممکن است با یک پیشنهاد گسترده تر و گسترده تر تجارت کند و ممکن است حق بیمه/تخفیف گسترده تری نسبت به ETF های سنتی که به طور روزانه پرتفوی خود را منتشر می کنند ، تجربه کنند و بنابراین ممکن است برای سرمایه گذاران بیشتر هزینه کندتجارت به ویژه در دوره های اختلال در بازار یا نوسانات.

ریسک خطای ردیابی - اگرچه نمونه کارها پروکسی به گونه ای طراحی شده است که نشان دهنده قرار گرفتن در معرض اقتصادی و ویژگی های ریسک نمونه کارها واقعی صندوق در هر روز معاملاتی معین باشد ، این خطر وجود دارد که عملکرد نمونه کارها پروکسی از عملکرد نمونه کارها واقعی منحرف شود. از نظر مادی بالقوه.

TM رتبه بندی Moingstar برای وجوه یا "رتبه ستاره" برای محصولات مدیریت شده (شامل وجوه متقابل، سالیانه متغیر و حساب های فرعی عمر متغیر، وجوه قابل معامله در بورس، وجوه بسته و حساب های جداگانه) با حداقل سه حساب محاسبه می شود. تاریخچه سالصندوق های سرمایه گذاری قابل معامله در بورس و صندوق های سرمایه گذاری مشترک باز برای مقاصد مقایسه ای یک جمعیت واحد در نظر گرفته می شوند. بر اساس معیار بازده تعدیل شده با ریسک Moingstar محاسبه می شود که تغییرات در عملکرد مازاد ماهانه یک محصول مدیریت شده را محاسبه می کند و تاکید بیشتری بر تغییرات نزولی دارد و به عملکرد ثابت پاداش می دهد. 10 درصد محصولات برتر هر دسته محصول 5 ستاره، 22. 5 درصد بعدی 4 ستاره، 35 درصد بعدی 3 ستاره، 22. 5 درصد بعدی 2 ستاره و 10 درصد پایین 1 ستاره دریافت می کنند. رتبه کلی Moingstar برای یک محصول مدیریت شده از میانگین وزنی ارقام عملکرد مرتبط با معیارهای رتبه بندی Moingstar سه، پنج و 10 ساله (در صورت وجود) آن مشتق شده است. اوزان عبارتند از: 100٪ رتبه سه ساله برای 36-59 ماه کل بازده، 60٪ رتبه بندی پنج ساله / 40٪ رتبه سه ساله برای 60-119 ماه کل بازده، و 50٪ رتبه بندی 10 ساله / 30٪ امتیاز پنج ساله / 20٪ رتبه سه ساله برای 120 ماه یا بیشتر از کل بازده. در حالی که به نظر می رسد فرمول رده بندی ستاره کلی 10 ساله بیشترین وزن را به دوره 10 ساله می دهد، آخرین دوره سه ساله در واقع بیشترین تأثیر را دارد زیرا در هر سه دوره رتبه بندی گنجانده شده است.©2023 Moingstar, Inc. کلیه حقوق محفوظ است. اطلاعات موجود در اینجا: (1) متعلق به Moingstar و/یا ارائه دهندگان محتوای آن است.(2) نمی توان کپی یا توزیع کرد. و (3) تضمین نمی شود که دقیق، کامل یا به موقع باشد. مورنینگ استار و ارائه دهندگان محتوای آن مسئولیتی در قبال خسارات یا ضررهای ناشی از استفاده از این اطلاعات ندارند.

قبل از سرمایه گذاری، اهداف سرمایه گذاری صندوق، ریسک ها، هزینه ها و هزینه ها را به دقت در نظر بگیرید. برای این و سایر اطلاعاتی که باید به دقت خوانده شوند، لطفاً یک دفترچه یا خلاصه بروشور از متخصص مالی خود یا Nuveen به شماره 800. 257. 8787 درخواست کنید.

Nuveen Fund Advisors, LLC به عنوان مشاور صندوق و Nuveen Asset Management, LLC به عنوان مشاور فرعی صندوق خدمت می کند. هم مشاور و هم مشاور فرعی زیرمجموعه های Nuveen, LLC هستند. Nuveen Securities، LLC، عضو FINRA و SIPC.