معامله گر مستقر در نیوجرسی اعتراف می کند که در طرح معاملاتی گزینه ها شرکت می کند

آتلانتا-مارک ملنیک به دلیل اطلاعات جنایی که وی را به توطئه برای ارتکاب کلاه و اوراق بهادار ناشی از یک طرح سالها برای دستکاری قیمت گزینه های تماس کوتاه مدت در شرکت های بزرگ و تجاری عمومی متهم کرده است ، گناهکار کرده است. ملنیک دومین متهم است که به دلیل مشارکت وی در این طرح ، گناهکار است. در دسامبر سال 2020 ، بارت راس همچنین به دلیل توطئه برای ارتکاب کلاهبرداری سیم و اوراق بهادار ، گناهکار شد.

کورت آر ارسکین ، دادستان آمریكا گفت: "ملنك و دیگران كه در این طرح مشاركت می كنند ، نه به دلیل شركت مالی آنها ، بلكه صرفاً با تقلب ، سود بردند.""ما همه اشکال تقلب در اوراق بهادار را تحت پیگرد قانونی قرار خواهیم داد ، خواه شامل این امر شامل سرمایه گذاران ، تجارت خودی ، طرح های پمپ و دامپ یا نوع دستکاری پیشرفته بازار در اینجا باشد."

کریس هکر ، نماینده ویژه مسئول اف بی آی آتلانتا گفت: "دستکاری با کلاهبرداری اوراق بهادار ممکن است یک جنایت بی ضرر به نظر برسد ، اما قربانیان واقعی وجود دارد و زندگی آنها به دلیل آن تغییر کرده است.""FBI متعهد است که با شرکای اجرای قانون ما همکاری کند تا بازرگانان حریص مانند ملنیک را از سود غیرقانونی متوقف کند."

به گفته دادستان ایالات متحده ، ارسکین ، اتهامات و سایر اطلاعات ارائه شده در دادگاه: بین اکتبر 2017 و ژانویه 2020 ، ملنیک ، راس و حداقل سه نفر دیگر ، توطئه کردند تا طرحی را اجرا کنند که در آن اوراق بهادار معامله می کردند-از نظر کوتاه مدت کوتاه مدتگزینه های فراخوانی - در کل شرکت های معامله شده عمومی (اغلب شرکت های 500 Fortune) بر اساس شایعات مادی کاذب در مورد آن شرکت هایی که تولید کرده و منتشر کرده اند. این شایعات از نظر مادی برای افزایش قیمت اوراق بهادار (هم سهام زیرین و هم گزینه های) در نظر گرفته شده بود.

گزینه های تماس اساساً قراردادی است که به دارنده گزینه ها حق ، اما نه تعهد ، خرید سهام سهام زیرین را با قیمت تعیین شده برای هر سهم - قیمت اعتصاب گزینه - در یا قبل از تاریخ تعیین شده آینده (انقضاء گزینه) می دهد. تاریخ). به طور کلی ، نگهدارنده گزینه تماس با افزایش قیمت سهام زیرین. گزینه های تماس کوتاه مدت مواردی هستند که به طور کلی طی یک هفته منقضی می شوند.

راس ، که قبلاً یک کارگزار ثبت نام شده با FINRA بود ، و همدستان این شایعات را ایجاد می کردند. توطئه گران غالباً با مبادله پیش نویس ها در میان خود با استفاده از برنامه پیام رسانی فوری تریلیان ، شایعه پیشنهادی را اصلاح می کنند. ملنیک یک تاجر روز و T3 Live Senior Trading Trading بود. ملنیک غالباً "ارزیابی فنی" در مورد موفقیت آمیز یک شایعه کاذب خاص ارائه می داد. پس از تدوین و نهایی شدن یک شایعه ، یکی از همدستان ، که به عنوان فرد 1 در اطلاعات جنایی شناخته شده بود ، مسئولیت انتشار این شایعه از طریق تریلیان به چندین حساب را بر عهده داشت ، که این امر به نوبه خود منجر به انتشار شایعه کاذب بر روی یک نفر می شودیا بیشتر خدمات اشتراک بازار ، از جمله تجارت The News ، TradeXchange و Benzinga و همچنین حساب های مختلف توییتر.

قبل از انتشار این شایعه ، ملنیک ، راس و سایر همدستان ، موقعیتی را در شرکت بازرگانی عمومی که موضوع شایعه مادی کاذب بود ، به دست می آورند. همدستان به طور معمول گزینه های تماس کوتاه مدت را قبل از (گاهی اوقات فقط چند دقیقه یا چند ثانیه قبل) خریداری می کردند ، این شایعه را منتشر می کرد. توطئه گران اغلب (اما نه همیشه) گزینه های تماس کوتاه مدت را خریداری می کردند زیرا قیمت چنین گزینه هایی نسبت به قیمت سهام زیرین حساس تر است. بنابراین برای ملنیک و دیگران امکان پذیر بود که با تجارت گزینه های تماس کوتاه مدت به جای سهام زیرین ، بازده بیشتری کسب کنند. ملنیک و توطئه گران با فروش گزینه ها (یا سایر اوراق بهادار) پس از افزایش قیمت ، از طرح خود سود بردند. آنها به طور معمول پس از انتشار این شایعه موقعیت های خود را به فروش می رسانند (و پس از افزایش قیمت گزینه یا سهام زیرین). ملنیک همچنین با شخصی 1 توافق داشت تا بخشی از سود خود را از این طرح با فرد 1 به اشتراک بگذارد.

ملنیک حداقل 102 معاملات را بر اساس نسل و انتشار شایعات دروغین ، از جمله در مارس و آوریل 2018 ، به ترتیب در مورد راس گزینه های تماس کوتاه مدت در منابع دیزنی و بن فرانکلین انجام داد. به طور کلی ، ملنیک از این طرح تقریباً 374،000 دلار سود کسب کرد.

مارک ملنیک ، 41 ساله ، از مارلبورو ، نیوجرسی ، قرار است در تاریخ 16 دسامبر 2021 ، ساعت 9:30 بامداد قبل از قاضی منطقه ایالات متحده ، لی مارتین می ، محکوم شود.

این پرونده توسط دفتر تحقیقات فدرال با کمک کمیسیون اوراق بهادار و بورس مورد بررسی قرار می گیرد.

دستیار وکلای ایالات متحده الکس آر. سیستلا و توماس جی. کپپ در حال پیگرد این پرونده هستند.

SEC در حال بررسی تخلفات احتمالی مدنی قوانین اوراق بهادار ایالات متحده در رابطه با طرح فوق است. SEC در رابطه با تحقیقات خود ، اقدامات جداگانه اجرای مدنی و حكم رضایت علیه ملنك را در دادگاه منطقه آمریكا برای منطقه شمالی جورجیا ارائه داد.