ارائه دهندگان خدمات مالی

شرکت های ASIC (اصلاحیه) ابزار 2022/0077 (ثبت نام در انتظار) ابزار تسکین در شرکت های ASIC (لغو و انتقالی) 2017/186 تا 1 اکتبر 2022 (ادامه اثر [SCO 02/273])

19-067MR ASIC امداد ارائه شده برای خدمات معرفی تجارت (مارس 2019)

22-007MR ASIC در مورد پیشنهادات برای بازسازی خدمات برای معرفی تجارت (ژانویه 2022) مشاوره می کند

CP 357 و ارسال ها بازسازی امداد برای خدمات معرفی تجارت: ASIC Instrument 2017/186 (ژانویه 2022)

پاسخ 723 پاسخ به ارسال های مربوط به CP 357 Remaking Relief برای خدمات معرفی تجارت (مارس 2022)

22-070MR ASIC برای خدمات معرفی تجارت امدادرسانی می کند (مارس 2022)

RG 129 معرفی یا خدمات تطبیق

خرید اکنون بعداً پرداخت کنید

rep 672 خرید اکنون بعداً پرداخت کنید: به روزرسانی صنعت (به آقای 20-280 مراجعه کنید)

واسطه های تأمین مالی جمعیت

بودجه منبع RG 262: راهنمای واسطه ها

پاسخ 544 پاسخ به ارسال های مربوط به CP 288 و CP 289 در بودجه تأمین جمعیت

Rep 616 بررسی واسطه های تأمین مالی جمعیت: 2017-2018 (به 19-089MR مراجعه کنید)

نگهبان

RG 133 سرمایه گذاری مدیریت شده: ترتیبات مربوط به املاک

خدمات نامزد و حضانت RG 149

اطلاعات 141 معامله و ارائه یک SEVICE حضانت یا سپرده گذاری به عنوان یک سرویس ثانویه

فروشندگان مشتق و کارگزاران آینده

RG 20 افشای محکومیت ها و دادرسی ها

CO 12/752 الزامات مالی برای صادرکنندگان مشتق خرده فروشی OTC

rep 626 ضرر مصرف کننده از گزینه های باینری OTC و CFDS (نگاه کنید به 19-220mr)

CP 322 مداخله محصول: گزینه های باینری OTC و CFDS (نگاه کنید به 19-220MR)

فاکتور

مشاوران مالی/برنامه ریز

RG 20 افشای محکومیت ها و دادرسی ها

مشاوران سرمایه گذاری دارای مجوز RG 39 - سپرده های امنیتی

مشاوره سوئیچینگ RG 84: سوالات و پاسخ ها

RG 90 مثال بیانیه مشاوره برای یک سناریوی مشاوره مالی محدود برای مشتری جدید

قیمت گذاری واحد RG 94: راهنمای تمرین خوب

مجوز RG 104: رعایت تعهدات عمومی خود

مجوز RG 146: آموزش مشاوران محصول مالی

مجوز RG 175: مشاوران محصول مالی - رفتار و افشای

RG 179 خدمات حساب اختیاری مدیریت شده

RG 269 تأیید و نظارت بر طرح های انطباق برای مشاوران مالی

اطلاعات 202 اختلافات در مورد ثبت نام مشاوران مالی

اطلاعات 232 هزینه برای بدون سرویس: اصلاح

Rep 18 نظرسنجی در مورد کیفیت مشاوره برنامه ریزی مالی - گزارش تحقیقاتی ASIC

Rep 29 پروژه پاداش ترجیحی

rep 30 افشای مزایای دلار نرم: یک گزارش تحقیق ASIC

Rep 50 نظارت سوئیچینگ فوق العاده: گزارش ASIC

گزارش 51 گزارش به کمیته مشترک پارلمان در اواخر سال 2004 (و اوایل 2005) نظارت بر مشاوره سوئیچینگ فوق العاده

پاسخ 595 پاسخ به ارسال های مربوط به تأیید CP 300 و نظارت بر طرح های انطباق برای مشاوران مالی

CP 329 اجرای توصیه های کمیسیون سلطنتی: رضایت هزینه مشاوره و افشای استقلال (به 20-056MR مراجعه کنید)

مدیران معیار مالی

رژیم صدور مجوز RG 268 برای مدیران معیار مالی

آژانس های مشاوره مالی

ارائه دهندگان خدمات fintech

Home> For business> Innovation Hub>ماسهبازی نظارتی پیشرفته

20-195mr ASIC راهنمایی برای ماسهبازی نظارتی دولت افزایش یافته است

اطلاعات 248 ماسهبازی نظارتی پیشرفته

• (PDF 131 KB) (PDF 103 KB) (PDF 507 KB) (PDF 502 KB)

REP 523 قطب نوآوری ASIC و رویکرد ما به فناوری نظارتی (نگاه کنید به 17-155MR)

پاسخ 543 پاسخ به بازخورد در مورد مرکز نوآوری ASIC و رویکرد ما به فناوری نظارتی (به 17-315MR مراجعه کنید)

تنظیم کننده های 18-083MR انگلیس و استرالیا همکاری با FinTech را از طریق توافق همکاری پیشرفته تقویت می کنند

19-108mr ASIC رویدادهای حل مسئله را برای صنعت خدمات مالی اعلام کرد

rep 653 ابتکارات Regtech ASIC 2018-19 (به 19-371MR مراجعه کنید)

Rep 685 ابتکار عمل ASIC's Regtech 2019-20

فروشندگان ارزی

RG 20 افشای محکومیت ها و دادرسی ها

مجوز RG 166: الزامات مالی

ارائه دهندگان خدمات مالی خارجی

20-058mr به دنبال مشاوره ، ASIC چارچوب نظارتی جدید برای ارائه دهندگان خدمات مالی خارجی را منتشر می کند (همچنین به 19-171MR مراجعه کنید)

مجوز RG 176: اختیارات اختیاری - عمده فروشی ارائه دهندگان خدمات مالی خارجی

شرکت های ASIC (ارائه دهندگان خدمات مالی خارجی - قبل از مجوزهای AFS) ابزار 2020/198

شرکت های ASIC (ارائه دهندگان خدمات مالی خارجی - خدمات مالی مدیریت مالی) ابزار 2020/199

پاسخ 656 پاسخ به ارسال های مربوط به CP 301 و CP 315 در مورد ارائه دهندگان خدمات مالی خارجی (به CP 301 و ارسال ها مراجعه کنید ؛ و CP 315 و ارسال ها)

21-131MR ASIC پس از بودجه فدرال ، تسکین انتقالی را برای ارائه دهندگان خدمات مالی خارجی گسترش می دهد

شرکت ASIC (لغو و انتقالی) ابزار 2016/396

شرکت های ASIC (ارائه دهندگان خدمات مالی خارجی - اتصال محدود) ابزار 2017/182

شرکت های ASIC (ارائه دهندگان خدمات مالی تنظیم شده CSSF) ابزار 2016/1109