دیپلم در عملیات بازارهای مالی

برای کسب اطلاعات بیشتر با Education@icmagroup. org تماس بگیرید

این دیپلم با بررسی چرخه عمر تجارت اوراق بهادار از منظر عملیاتی ، بینش مفصلی را در مورد منطقه ارائه می دهد که در مرکز عملکردی هر تجارت بازار سرمایه قرار دارد. مبتنی بر دوره معیار ICMA در عملیات - برنامه گواهینامه عملیات - برنامه درسی این برنامه برای نامزدها طراحی شده است تا درک خود را از عملیات مربوط به سهام عدالت و بدهی و مشتقات OTC توسعه دهند. مباحث تحت پوشش شامل چرخه عمر تجارت ، repos ، وام دهی به اوراق بهادار و وام گرفتن ، اقدامات شرکت ها ، مدیریت وثیقه و معاملات پاک شده و غیر متمرکز تحت امیر است.

شامل چهار بخش- یک بنیاد ، پیشرفته و دو دوره تخصصی- و همه چیز را از شناخت مؤلفه های اصلی چرخه عمر تجارت اوراق بهادار گرفته تا جنبه های ساختاری مشتقات OTC ، این دیپلم برای متخصصان در عملیات بازار مالی است. نتایج دیپلم

با اتمام این دوره:

• درک این موضوع را در مورد چگونگی ارائه سهام و اوراق قرضه به بازار نشان دهید.
• نقش شرکت کنندگان در بازار اصلی اوراق بهادار را شناسایی و درک کنید.
• مؤلفه های چرخه عمر تجارت اوراق بهادار را شناسایی کنید.
• اصول مدیریت تجارت ، از جمله repo ، وام های اوراق بهادار و وام گرفتن ، اقدامات شرکت ها ، مدیریت وثیقه و موارد دیگر را شناسایی کنید.
• مراحل پردازش لازم برای حفظ کنترل و کاهش خطرات پردازش داخلی و خارجی را بشناسید.
• مقررات خارجی اجباری را درک کنید زیرا مربوط به پاکسازی مرکزی مشتقات OTC است

سایر نتایج یادگیری به انتخاب دوره های تخصصی بستگی دارد. چگونه می توانم دیپلم ICMA دریافت کنم؟

دیپلم های ICMA صریحاً برای ارائه مهارت های فنی مورد نیاز متخصصان بازار سرمایه برای برتری در مشاغل خود و پیشبرد فرصت های شغلی خود طراحی شده اند. آنها برنامه های ساختاری و در عین حال انعطاف پذیر را برای افراد در نقاط مختلف در مشاغل خود ارائه می دهند. این دیپلم توسط بدنه تجارت در قلب بازارهای سرمایه بدهی پشتیبانی می شود ، که تعیین کننده استاندارد برای بسیاری از زمینه های عملکرد بازار ، از جمله صدور بازار اولیه ، تجارت ثانویه بازار ، بازپرداخت و وثیقه و امور مالی پایدار است.

دیپلم ICMA از سه یا چهار دوره*تشکیل شده است ، که همه آنها باید در دو سال تکمیل شوند. برای دستیابی و دیپلم ICMA باید موارد زیر را تکمیل کنید:

• یک یا دو دوره بنیاد* - بسته به جایی که در حرفه خود قرار دارید ممکن است با صلاحیت بنیاد بازار مالی شروع کنید تا در مورد کلاسهای دارایی مختلف بیاموزید ، و پس از آن صلاحیت بنیاد عملیات اوراق بهادار برای کسب اطلاعات بیشتر در مورد چرخه تجارت اوراق بهادار. از طرف دیگر ، برای کسانی که تجربه بیشتری دارند ممکن است شما از انجام یک دوره بنیاد به هیچ وجه معاف باشید. توجه داشته باشید که تمام دوره های بنیاد ارزیابی می شود ، و شما باید قبل از دوره بعدی ، امتحان/S را پشت سر بگذارید.
• یک دوره پیشرفته - شما باید دوره پرچمدار خود را برای عملیات بازارهای مالی برنامه گواهی عملیات انجام دهید و امتحان را با موفقیت انجام دهید تا دیپلم کسب کنید.
• یک یا دو دوره سطح تخصصی - یک دیپلم استاندارد به طور معمول شامل دو دوره تخصصی خواهد بود ، اگرچه اگر دو دوره بنیاد را گذرانده باشید ، فقط یک دوره تخصصی را طی می کنید.

* برای کسانی که دارای مدرک در موضوع مربوطه یا بیش از دو سال تجربه کار در نقش های DCM هستند ، ممکن است واجد شرایط معافیت از سطح پایه برنامه باشید و با تکمیل دوره پیشرفته به علاوه دو متخصص ، واجد شرایط برای دستیابی به دیپلم خود باشیددوره های آموزشی. لطفا برای اطلاعات بیشتر با آموزش@icmagroup. org تماس بگیرید.

سردرگم؟برای کسب اطلاعات بیشتر ، از جمله اینکه آیا برای معافیت دوره واجد شرایط هستید ، با ما در آموزش و پرورش تماس بگیرید.

چه کسی باید شرکت کند؟

این دیپلم برای افرادی که در عملیات و نقش های پشت سر کار در یک بانک یا یک شرکت مدیریت صندوق کار می کنند ، طراحی شده است ، افرادی که در دفتر میانه ، مدیریت وثیقه و حوزه های انطباق کار می کنند. سایر پروفایل های کاندیداها شامل افرادی است که برای شرکت های خدمات فناوری اطلاعات مالی ، مبادلات ، فروشندگان داده و سپرده های مرکزی اوراق بهادار کار می کنند.

دیپلم های ICMA به طور مشترک توسط ICMA و مرکز ICMA ، دانشکده بازرگانی هنلی ، دانشگاه خواندن اهدا می شود. ICMA توسط کمیسیون اوراق بهادار و آتی هنگ کنگ به عنوان ارائه آموزش مداوم حرفه ای (CPT) و عضو خدمات صدور گواهینامه CPD® تصویب شده است و این برنامه شامل دوره/S است که توسط سرویس صدور گواهینامه CPD® معتبر هستند. ICMA توصیه می کند که بسته به ساعت تحصیل مورد نیاز/انجام شده برای تکمیل موفقیت آمیز نتایج یادگیری ، حداکثر 120 ساعت یادگیری با این برنامه همراه باشد. لطفاً برای اطلاعات بیشتر در مورد جزئیات CPD در مورد دیپلم خود در آموزش@icmagroup. org ، از آموزش ICMA بخواهید.

* برای کسانی که دارای مدرک در موضوع مربوطه یا بیش از دو سال تجربه کار در نقش های DCM هستند ، ممکن است واجد شرایط معافیت از سطح پایه برنامه باشید و با تکمیل دوره پیشرفته به علاوه دو متخصص ، واجد شرایط برای دستیابی به دیپلم خود باشیددوره های آموزشی. لطفا برای اطلاعات بیشتر با آموزش@icmagroup. org تماس بگیرید.

با تکمیل یک/دو بنیاد ، یک پیشرفته و یک/دو دوره تخصصی ، می توان دیپلم در بازارهای مالی را انجام داد:

• پایه:
  • این برنامه در نظر گرفته شده است تا "وسعت دانش" را فراهم کند تا آن را برای افرادی که مشاغل را در مناطق مقدماتی ، دفتر میانه و عملیات دنبال می کنند ، مرتبط کند. محتوای برنامه درسی تأکید بر معرفی و توضیح مفاهیم کلیدی هر حوزه موضوع برای توسعه دانش و مهارت های عملی نامزدها است.

     

  • پیشرفته:
    • برنامه گواهی عملیات ICMA (OCP) به عنوان یک صلاحیت اساسی برای متخصصانی که قصد توسعه دانش خود در مورد عملیات بازار مالی را دارند ، در نظر گرفته می شود. برنامه درسی به طور خاص برای انتقال اطلاعات لازم برای نامزدها برای توسعه درک خود از عملیات مربوط به الف) سهام عدالت و بدهی و ب) مشتقات OTC طراحی شده است. این شامل آموزش های دقیق در مورد موضوعاتی مانند (برای اوراق بهادار) چرخه تجارت ، repos ، وام و وام گرفتن اوراق بهادار ، اقدامات شرکت ها و (برای مشتقات OTC) مدیریت وثیقه ، معاملات پاک شده و غیر متمرکز تحت Emir است.

     

    • متخصص:
      • دنیای اقدامات شرکت ها به طور کلی در موسسات مالی به عنوان یک منطقه رمز و راز در نظر گرفته می شود که به دانش تخصصی نیاز دارد تا بتواند آنچه را که در زیر آن قرار دارد درک کند. در واقعیت ، مانند بسیاری از جنبه های دیگر پردازش اوراق بهادار ، اقدامات شرکت ها به مجموعه ای از قوانین منطقی عمل می کنند که در صورت رعایت ، منجر به پردازش کنترل شده و بدون ریسک می شود.

         

      اقدامات شرکتی هم بر اساس سهام عدالت و هم بدهی (اوراق بهادار) بوجود می آید. حتی ابتدایی ترین نوع اقدامات شرکت می تواند یک چالش را از دیدگاه پردازش اثبات کند ، و نیاز به جزئیات دقیق رویداد همراه با کتاب ها و سوابق داخلی دقیق (کاملاً آشتی) دارد تا از پردازش کنترل شده و بدون ریسک اطمینان داشته باشد. برخی از انواع رویداد (رویدادهای اختیاری و داوطلبانه) حاوی مهلت هایی هستند که خطر خطای پردازش را افزایش می دهد ، در صورت از دست رفتن چنین زمان های قطع. علاوه بر این ، هنگامی که انواع رویدادهای پیچیده با برخی از استراتژی های تجاری و عملیاتی ترکیب می شوند ، دامنه سوء تفاهم و سردرگمی باعث افزایش بیشتر خطرات پردازش می شود.

      این دوره چگونگی عملکرد معاملات repo را در چارچوب ارائه شده توسط توافق نامه خرید کارشناسی ارشد جهانی (GMRA) تجزیه و تحلیل می کند و موضوعاتی را که باید توسط کاربران مورد توجه قرار گیرد ، برجسته می کند. GMRA از اولین انتشار خود در سال 1992 با نسخه های اصلاح شده بعدی در سالهای 1995 ، 2000 و 2011 ، توسعه بازارهای Repo Cross Border را تحت تأثیر قرار داده است.

      این دوره به جنبه های عملی گزارش معاملات repo که طبق مقررات معاملات تأمین مالی اوراق بهادار اتحادیه اروپا (SFTR) مورد نیاز است ، متمرکز است. این توصیف می کند که چگونه و چه زمانی repos (معاملات خرید و خرید/فروش) باید به مخازن تجاری SFT (منوط به توضیح بیشتر برخی از عناصر توسط ESMA) گزارش شود ، و چالش ها را برجسته می کند و در صورت امکان ، راه حل هایی را نشان می دهد که توسط آنها تهیه شده اندکارگروه ICMA SFTR. یک بررسی مضمون از زمینه های گزارش دهی (یعنی گروه بندی شده به داده های وام ، داده های وثیقه و غیره) ، که در برابر الگوی چرخه زندگی Repo تنظیم شده است ، در یک سری گزارش های نمونه که پیکربندی های مختلف معامله را شبیه سازی می کند ، جمع می شود. نمایندگان جدیدترین نسخه توصیه های ICMA را برای گزارش تحت SFTR ارائه می دهند.

      درآمد ثابت یکی از کلاسهای دارایی غالب برای صادرکنندگان و سرمایه گذاران است. این دوره بر مفاهیم اصلی اختیاری در کلاس دارایی متمرکز است. اگرچه این دوره تعاریف بلوک های اصلی ساختمان را پوشش می دهد ، اما به عنوان یک مقدمه کلی برای گزینه ها طراحی نشده است. این درک اساسی از اصطلاحات گزینه مانند تماس ها ، قرار دادن ، ITM/OTM/ATM ، اروپایی و آمریکایی را فرض می کند. همچنین اگر شرکت کننده با اصول مبادله نرخ بهره نیز آشنا باشد ، مفید است.

      این دوره در درجه اول برای افزایش آگاهی از مفهوم تورم به عنوان یک کلاس دارایی قابل سرمایه گذاری طراحی شده است. با شروع اصول تورم ، برنامه درسی در ادامه به بررسی جنبه های اصلی و مزایای اوراق قرضه پیوندهای تورم و سایر ساختارهای مانند مبادله و گزینه ها می پردازد.