سرمایه گذاران پیشرفته و حرفه ای - آنها چیست؟

قانون شرکت ها 2001 (CTH) ("قانون") در S708 (8) اظهار داشت که اگر سرمایه گذار یک سرمایه گذار پیشرفته باشد ، پیشنهاد سهام نیازی به بیانیه افشای ندارد. آیین نامه شرکت های 2001 ("Regs") ، Reg 6d. 2. 03 در ادامه توصیه می کند که یک سرمایه گذار پیشرفته یکی از دارایی های 2. 5 میلیون دلاری ، درآمد ناخالص 250،000 دلار و بیانیه ای از یک حسابدار مبنی بر اینکه سرمایه گذار گفته است برای این درآمد گفته استدو سال مالی قبلی.

یک سرمایه گذار حرفه ای توسط S 9 قانون تعریف می شود و باید از مقررات زیر رضایت بخشد:

• شخص دارای مجوز خدمات مالی است. یا
• شخص جسمی است که توسط APRA تنظیم شده است. یا
• این شخص بدنی است که طبق قانون شرکت های مالی 1974 ثبت شده است. یا
• این شخص به معنای قانون صنعت فوق العاده (نظارت) در سال 1993 متولی است و صندوق ، اعتماد یا طرح دارایی حداقل 10 میلیون دلار دارد. یا
• شخص حداقل 10 میلیون دلار کنترل دارد دارایی است. یا
• شخص موجودی ذکر شده است. یا
• شخص یک مقام عمومی معاف است. یا
• شخص یک شرکت بدنی است که:
• مشاغل سرمایه گذاری در محصولات مالی را انجام می دهد. یا
• صندوق سرمایه گذاری دریافت شده (مستقیم یا غیرمستقیم) به دنبال پیشنهاد یا دعوت به عموم. یا
• یک نهاد خارجی است ، یا در استرالیا تأسیس شده یا گنجانیده شده و توسط یکی از موارد قبلی پوشانده شده است.

علاوه بر موارد فوق ، تحت S708 (10) (ب) قانون ، دارنده مجوز خدمات مالی می تواند اوراق بهادار را بدون نیاز به بیانیه افشای اطلاعات ارائه دهد ، در صورتی که به دلایل معقول و منطقی که شخصی که این پیشنهاد در آن است راضی باشد. ساخته شده در تجربه قبلی در سرمایه گذاری ، یعنی آنها یا یک سرمایه گذار پیشرفته یا حرفه ای هستند. برای انجام این کار ، مجوز باید به این موارد نگاه کند:

• شایستگی پیشنهاد ؛وت
• ارزش امنیت ؛وت
• خطرات درگیر ؛وت
• نیازهای اطلاعاتی آنها ؛وت
• کفایت اطلاعاتی که توسط شخص ارائه شده ارائه شده است. وت
• پروانه دار به شخص قبل یا در زمان پیشنهاد ، بیانیه کتبی را نشان می دهد که دلایل رضایت در مورد مسائل 1 - 5 را نشان می دهد. وت
• شخصی که این پیشنهاد را قبل یا در زمان ارائه پیشنهاد ارائه می دهد ، تأیید می کند که مجوز اظهارات افشای ارائه نشده است.

این توسط Barrett J در کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه گذاری استرالیا در مقابل ELM Financial Services Pty Ltd & Anor [2005] NSWSC 1065 ("ELM") تأیید شد.

"الزام این که مجوز" به دلایل معقول "رضایت داشته باشد" در مورد مواردی که در S708 (10) (ب) بیان شده است ، مواردی است که باید با دقت و مراقبت به آنها نزدیک شود. پروانه دار وظیفه قانونی دارد که در مورد کلیه امور مربوط به عقیده ای که باید شکل بگیرد ، استعلام کند و سپس ، البته ، در نظر بگیرد که آیا در شرایط واقعی ، دلایل معقول وجود دارد که در مورد موضوعات بیان شده برآورده شود."

عدم رضایت از مجوز به دلایل معقول و ارائه دلایلی برای تعیین این دلایل ممکن است منجر به نقض مجوز خدمات مالی در نقض S180 (1) [1] قانون شود.

پرونده ELM تأیید می کند که این شرکت در دارندگان مجوز خدمات مالی است تا اطمینان حاصل کند که سرمایه گذار یا سرمایه گذار پیشرفته یا حرفه ای است. این توسط بارت جی در بند 8 بیان شد:

"بنابراین او (مدیر الم مالی ، آقای Terracini) ، بنابراین مسئولیت خاصی را برای انجام اقدامات معقول برای اطمینان از انجام این امور مطابق با قانون و به روشی صادقانه انجام داد."

این بیشتر در ASIC V Maxwell & Anors [2006] NSWSC 1052 توسط Breton J در [50] تأیید شد.

"رضایت مجوز به دلایل معقول موضوع مورد اشاره در S708 (10) (ب) شرط در دسترس بودن معافیت است و مستلزم آن است که مجوز به اندازه کافی تجربه سرمایه گذار را برای شکل دادن نظر مربوطه بررسی کند."

بار این نشان می دهد که سرمایه گذار پیشرفته یا حرفه ای بوده است ، یا قبل از آن ، یا در زمان پیشنهاد با دارنده مجوز خدمات مالی دروغ گفته شده است و بر این اساس مهم است که اطمینان حاصل شود که اسناد قانونی شما به خوبی تهیه شده است و شما سیاست ها و رویه هایی داریددر جای خود قرار بگیرید تا شما در نقض تعهدات خود نباشید.

برای مشاوره رایگان در (02) 9262 5495 یا (03) 8899 7870 با ما تماس بگیرید. از وبسایت ما دیدن کنید؛مانند صفحه فیس بوک ما ؛یا به لیست پستی ساختمان و ساخت و ساز ما بپیوندید.

این مقاله مشاوره حقوقی نیست و نباید به عنوان مشاوره حقوقی به آن اعتماد کرد. کلیه مقالات موجود در این وب سایت برای ارائه اطلاعات آموزنده در نظر گرفته شده است ، با این وجود ، در بسیاری از موارد ، قوانین و قوانین قانونی ساده و/یا پاراگراف شده است. اگر می خواهید مشاوره حقوقی شخصی را بر اساس شرایط فعلی خود بخواهید ، برای مشاوره رایگان باید با عمل حقوقی Murdockcheng تماس بگیرید.

[1] قانون شرکت ها 2001 (CTH) S180 (1) - عدم اعمال اختیارات خود و انجام وظایف خود با میزان مراقبت و کوشش که یک فرد معقول از آن استفاده می کند.