گلدمن معاملات سهام کارکنان را به دنبال پخش «این زندگی آمریکایی» ممنوع کرد

پس از یک گزارش پرفروش توسط ProPublica و This American Life که ادعا می کرد شعبه نیویورک فدرال رزرو، که بر بسیاری از بزرگترین بانک ها نظارت می کند، متواضع، بی رحمانه و توسط بانک هایی که قرار بود بر آن نظارت می کرد، دستگیر شده بود، یکی از آن بانک ها،گلدمن ساکس، سیاست خود را در مورد کارکنان صاحب سهام و اوراق قرضه تغییر داده است.

مالکیت کارکنان گلدمن بر سهام سایر شرکت ها منجر به اتهامات منتقدان و سهامداران شرکت هایی که با گلدمن ساکس کار می کنند به تضاد منافع منجر شده است.

بانکداران سرمایه گذاری در گلدمن دیگر نمی توانند سهام یا اوراق قرضه فردی را مبادله کنند یا در صندوق های پوشش ریسکی به اصطلاح "رویداد" سرمایه گذاری کنند - صندوق های تامینی که سهام یک شرکت را خریداری می کنند و گمانه زنی می کنند که قیمت به دلیل یک اقدام شرکتی قریب الوقوع تغییر خواهد کرد. ادغام، ورشکستگی یا فروش سهام یا صندوق های «فعال»، صندوق های تامینی که سهام بزرگی از یک شرکت را خریداری می کنند و سپس سعی می کنند عملیات خود را اصلاح کنند تا قیمت سهام را بالا ببرند. شرکت هایی که با سرمایه گذاران فعال اختلاف دارند، اغلب بانک های سرمایه گذاری مانند گلدمن را استخدام می کنند تا به آنها مشاوره دهند.

قبل از تغییر سیاست امروز، بانکداران سرمایه گذاری شرکت قبل از مالکیت اوراق بهادار به تأیید شرکت نیاز داشتند. بلومبرگ ابتدا این تغییرات را گزارش کرد. یک منبع آگاه از این سیاست گفت که بانکداران مجبور به فروش سهام و اوراق قرضه موجود نخواهند بود و تغییر سیاست ماه ها مورد بحث بوده است. این منبع گفت که این تغییر به منظور رسیدگی به تضاد منافع احتمالی است.

این اقدام بخشی از مجموعه ای از تلاش های دولتی و خصوصی برای بهبود شهرت بانک نزد مشتریان و مردم پس از بحران مالی است. در کنفرانسی در سال گذشته، رئیس و مدیر عامل بانک، لوید بلنکفین گفت که این شرکت چند سال پیش تصمیم گرفته بود که "ما شرکت خود را بهتر می کنیم و برای بررسی هر رفتاری که داریم انرژی می گذاریم" و اینکه "آنجا وجود دارد. یک تغییر اساسی بوده است، بخشی از آن به خاطر خیر دل مردم است، بخشی از آن به دلیل آگاهی" از تصور عمومی از بانک.

لوید بلنکفین، رئیس و مدیرعامل گلدمن ساکس.

گزارش ProPublica و پخش این امریکن زندگی که هر دو صبح امروز منتشر شدند، بر روی حرفه کوتاه کارمن سگرا، وکیل سابق وال استریت که در سال 2011 به فدرال رزرو نیویورک پیوست و بازرس داخلی گلدمن ساکس شد، تمرکز داشت. این بر اساس 46 ساعت ضبط شده است که سگرا به طور مخفیانه از تعاملات خود با همکاران و بانکداران ساخته است. مایکل لوئیس، نویسنده پرفروش The Big Short and Flash Boys، داستان را به عنوان "ویدئوی ری رایس از بخش مالی" توصیف کرد.

او تقریباً بلافاصله شروع به درگیری با همکاران و مافوق هایش کرد، و دریافت که فدرال رزرو ضعیف، متواضع است و مایل به مقابله تهاجمی با بانک های تحت نظارتش نیست، حتی زمانی که آنها فکر می کردند کار اشتباهی انجام می دهند. او هفت ماه بعد پس از اختلاف نظر در مورد اینکه آیا در گزارشی گفته شود یا نه گفته شود که گلدمن ساکس سیاست تضاد منافع ندارد، اخراج شد، که دستورالعملی برای مؤسسات تحت نظارت فدرال رزرو نیویورک بود.

یکی از مدیران گلدمن به سگرا گفت که بانک تعریفی از تعارض منافع ندارد. اما ناظران او در مورد اینکه آیا گلدمن اصلاً سیاست تضاد منافع دارد یا خیر، اختلاف نظر داشتند، و به بخشی از آیین نامه رفتارشان اشاره کردند که در مورد تعارضات به طور کلی صحبت می کرد. دو هفته بعد او اخراج شد. فدرال رزرو نیویورک در بیانیه ای اعلام کرد که خاتمه سگارا "کاملاً بر اساس دلایل عملکردی بوده است، نه به این دلیل که او به عنوان عضوی از یک تیم بررسی در مورد هر موسسه ای نگرانی هایی را مطرح کرده است."

سگرا سال گذشته از فدرال رزرو نیویورک و چند تن از کارمندانش شکایت کرد و مدعی شد که او به دلیل افشای نقض قانون خاتمه یافته است و واجد شرایط حمایت از افشاگران است. یک قاضی فدرال در ماه آوریل این پرونده را رد کرد و گفت که اینکه گلدمن سیاست تضاد منافع داشته باشد یا نداشته باشد "حکم قانون را به همراه ندارد."سگرا به این حکم اعتراض می کند.

در پاسخ به ProPublica، گلدمن گفت که "از مدت ها پیش رویکردی جامع برای رسیدگی به تعارضات احتمالی داشته است" و به کد رفتار و گزارش استانداردهای کسب و کار خود اشاره کرد که به گفته سخنگوی، هر دو از طریق "جستجوی سریع گوگل" در دسترس بودند."

گلدمن به ویژه با اتهامات مربوط به تضاد منافع و سودآوری به ضرر مشتریانش متحیر شده است.

کارمن سگرا در زمان حضور در فدرال نیویورک این سؤال را مطرح کرد که آیا گلدمن هنگام بررسی بانک پس از کار مشاوره خود برای شرکت انرژی ال پاسو ، که توسط خط لوله Behemoth Morgan خریداری شده بود ، سیاست مناقشه منافع را در تضاد داشته است یا خیر. به مبلغ 2. 1 میلیارد دلار در سال 2011. سهامداران ال پاسو ناراضی سپس شکایت کردند و اظهار داشتند که توسط گلدمن تغییر یافته اند و این بانک می توانست کیندر مورگان را به پرداخت هزینه های بیشتر سوق دهد. گلدمن سهم قابل توجهی در Kinder Morgan و یک بانکدار گلدمن که در این معامله کار می کرد ، 340،000 دلار سهام در کیندر مورگان داشت ، به این معنی که بازوی سهام خصوصی این شرکت و یکی از بانکداران آن از Kinder Morgan از قیمت پایین تر بهره مند می شود.

در دسامبر 2012 ، یک قاضی دلاور یک تسویه حساب را تصویب کرد که کیندر مورگان بیش از 110 میلیون دلار دیگر به سهامداران ال پاسو داد. کیندر مورگان 110 میلیون دلار به سهامداران ال پاسو پرداخت می شود و گلدمن هزینه 20 میلیون دلاری خود را واگذار کرد. قاضی ، لئو استرین ، گفت که این معامله "نباید از این نظر پایین می رفت."

گلدمن همچنین به یکی از بزرگترین شهرک های تاریخ کمیسیون اوراق بهادار و بورس مبنی بر ادعاهایی مبنی بر اینکه به ترتیب امنیت پیچیده ای بر اساس اوراق قرضه ساخته شده از وام گرفته شده است ، رسید. گلدمن 550 میلیون دلار در تسویه حساب پرداخت کرد و یکی از بانکداران این توافق نامه ، Fabrice Toure ، پس از محاکمه ای که گلدمن صورتحساب های قانونی خود را پرداخت می کرد ، مسئولیت کلاهبرداری را بر عهده گرفت.